De Nationale Autoriteit voor de Opsporing en Vervolging van Economische en Milieu-Criminaliteit in NoorwegenNoorwegen aan de financial intelligence unit ('FIE') is lid van de Egmont-Groep sinds. EFE is de ontvanger van meldingen van Verdachte transacties. De witwaswet van heeft betrekking op maatregelen voor de bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme, en daarmee de integratie van de derde richtlijn. Op grond van hoofdstuk twaalf van de noorse Wetboek van Strafrecht, het bezoeken van advocaten zijn onderworpen aan de regelgeving van het criminaliseren van het witwassen van geld. De Money Laundering Act is toepassing voor het bezoeken van advocaten in dezelfde mate dat het van toepassing is op de noorse advocaten, op voorwaarde dat de bezoekende advocaat wordt beschouwd als 'gevestigd' in Noorwegen, in overeenstemming met deel drie van de Money Laundering Act. De noorse orde van advocaten ('NBA') heeft afgegeven bindende ethische richtlijnen voor advocaten, die specifiek verwijzen naar de anti-witwassen van geld. Ze voerde ook een sjabloon voor interne controle en communicatie routines. Hoewel De Financiële Toezichthoudende Autoriteit van Noorwegen heeft uitgegeven AML - CFT richtlijnen makelaars, accountants, accountants en anderen (Ronde acht -), een sector-specifieke begeleiding voor advocaten is nog niet beschikbaar."De Wet is ook van toepassing op de volgende rechtspersonen en natuurlijke personen in de uitoefening van hun beroep. advocaten en andere personen die zorgen voor een onafhankelijke juridische bijstand op een professionele of regelmatige basis, wanneer zij assisteren of handelen voor rekening van cliënten bij het plannen of uitvoeren van financiële transacties of dergelijke transacties het betrekken van onroerende goederen, of van roerende goederen die een waarde van meer dan NOK."De Money Laundering Act verwijst naar entiteiten die vermeld worden in hoofdstuk vier als 'entiteiten met een rapportage verplichting'. Deze term wordt gebruikt hieronder Client due diligence worden uitgevoerd wanneer de advocaat gaat in een relatie met de klant, bestaande uit een opdracht als bedoeld in artikel, tweede lid, van punt drie van de Money Laundering Act. Een natuurlijke persoon de identiteit is gecontroleerd door het produceren van een document, uitgegeven door een openbaar gezag, dat bevat meestal de persoon van de volledige naam, handtekening, foto s, personal identity number of D-nummer (voor niet-ingezetenen). Een rechtspersoon is een identiteitsbewijs (bijvoorbeeld een bedrijf) wordt gecontroleerd door het controleren van bepaalde openbare registers en het produceren van een certificaat van registratie, of in sommige gevallen, andere opgegeven afdrukken. Als de cliënt een rechtspersoon, de identiteit van de persoon die namens de opdrachtgever te worden gecontroleerd. De documentatie wordt ook geleverd worden om te bewijzen dat de betrokken persoon heeft het recht de opdrachtgever te vertegenwoordigen naar buiten toe. Indien andere personen dan de cliënt is verleend op een recht van beschikking over een account of een borg, of zijn toegekend het recht de transactie uit te voeren, de identiteit van de betrokken personen moet worden gecontroleerd. Een natuurlijke persoon de identiteit kan worden geverifieerd op enige andere wijze, anders dan een geldig legitimatiebewijs als de advocaat is zeker zijn van de identiteit van de persoon"Entiteiten met een rapportage verplichting kan aangaan van schriftelijke contracten met dienstverleners op het gebied van outsourcing van de toepassing van het klantenonderzoek. De volgende rechtspersonen en natuurlijke personen kunnen als dienstverleners op grond van de eerste alinea: De entiteit met een rapportage verplichting is er voor verantwoordelijk dat de klanten een due diligence maatregelen worden toegepast in overeenstemming met de huidige wet-en regelgeving en dat de juiste procedures en de noodzakelijke maatregelen worden toegepast op grond van artikel."Advocaten zijn alleen verplicht om verdachte activiteiten melden bij het assisteren van of treedt op namens cliënten bij het plannen of uitvoeren van financiële transacties. De term 'uitvoering' bevat aangaan van financiële transacties. Als een entiteit met een meldingsplicht een vermoeden heeft dat een transactie is gekoppeld knolselder opbrengsten van misdrijven of overtredingen onder de subrubrieken a, b of c van de Algemene Burgerlijke Wetboek van Strafrecht (d.w.z. terrorisme), verder onderzoek zal worden gedaan om te bevestigen of te weerleggen van het vermoeden. Als dergelijke vragen niet te weerleggen van het vermoeden, de entiteit met de rapportage-verplichting is op eigen initiatief in te dienen informatie te kokrim betrekking tot de transactie in kwestie en de omstandigheden die aanleiding gaven tot de verdenking. Advocaten en onafhankelijke juridische beroepsbeoefenaren zijn niet verplicht om te rapporteren over zaken die hun aandacht komen in de loop van hun werk in het vaststellen van een cliënt van de juridische positie. Deze vrijstelling is van toepassing wanneer een advocaat - onafhankelijke juridische professional in eerste instantie ontvangt informatie om te beslissen of wat voor soort van juridische bijstand kan worden verstrekt. Advocaten zijn ook niet verplicht te melden vóór, tijdens en na een gerechtelijke procedure wanneer dergelijke zaken zijn die direct verbonden zijn met de juridisch geschil. Als de advocaat-informatie ontvangt, dat heeft niets te maken met de juridische geschil, een verplichting kan ontstaan, ongeacht de plicht van geheimhouding. Echter, als de informatie is gerelateerd aan de bijstand in een andere (nieuwe) zaak, de advocaat kan niet worden beschouwd als zijnde aanvaard een opdracht in verband met het en dan is de wet niet van toepassing. Buiten dat, sectie achttien van de Money Laundering Act bevat een vrijstelling van de advocaat van de geheimhoudingsplicht bij de rapportage van verdachte transacties in de goede trouw. De entiteit met de rapportage-verplichting is niet van om transacties uit te voeren die een verplichting om te onderzoeken voordat kokrim de hoogte is gesteld. In bijzondere gevallen, kokrim kan bevelen, dat een dergelijke transactie zal niet worden uitgevoerd.
De transactie kan deze toch worden uitgevoerd vóór de kennisgeving van kokrim als het niet mogelijk is om zich te onthouden van het uitvoeren van de transactie of, indien het nalaten om de transactie te verrichten in de weg zou staan met het onderzoek.
In een dergelijk geval, kokrim zal dit onmiddellijk worden gemeld nadat de transactie is uitgevoerd.
Cliënten of derden wordt niet op de hoogte van de onderzoeken worden uitgevoerd, informatie die is verstrekt aan de kokrim, of onderzoeken die worden uitgevoerd.
Echter, dit sluit niet uit dat de advocaat vorm probeert te overtuigen van een klant om zich te onthouden van het plegen van een onrechtmatige daad. Als client due diligence maatregelen niet kunnen worden toegepast, entiteiten met een rapportage verplichting zal vast niet een klant relatie of het uitvoeren van de desbetreffende transactie.
Dit is echter niet van toepassing wanneer advocaten en andere personen die zorgen voor een onafhankelijke juridische bijstand op een professionele of u regelmatig het vaststellen van een cliënt van de juridische status of het vertegenwoordigen van de opdrachtgever in een gerechtelijke procedure.
Ja, de FAG vrijgegeven van de Derde Wederzijdse Evaluatie Rapport voor Noorwegen inzake Anti-Witwassen van Geld en de Bestrijding van de Financiering van Terrorisme in juni ('MER'). De MER te vinden dat Noorwegen was grotendeels compatibel met betrekking tot de STR-eisen als ze toegepast op de advocaten. Echter, er was geen concept van een verbeterde customer due diligence maatregelen voor risicovolle klanten, of een beperking van het klantenonderzoek voor laag risico klanten. In het algemeen, de eisen van de klant zijn uitgevoerd in Noorwegen, maar de volledige reeks van customer due diligence-vereisten op grond van de FATF niet. De FAG eveneens opgemerkt dat de interne controles en registratie-eisen werden naar tevredenheid uitgevoerd door advocaten in lijn met de FATF aanbevelingen en de -Money Laundering Act, maar wel voor een betere sector-specifieke anti-witwas richtlijnen voor de advocatuur. Na de goedkeuring van het MER, in overeenstemming met de normale FATF follow-up procedures, Noorwegen nodig was om informatie te verstrekken over de maatregelen die zijn genomen om de tekortkomingen in het MER. De FATF vrijgegeven van de Follow-Up-Rapport in Dienovereenkomstig dit rapport, Noorwegen blijft worden beoordeeld als deels voldoet aan de FATF-aanbevelingen.
